AIFMD-Anhang-IV-Berichtssoftware – XML-Generator – Fund XP

AIFMD Anhang IV · Europa

Anhang-IV-Meldungen als fertiges XML erzeugt. Sie behalten Ihre Daten; Fund XP übernimmt die Zuordnung, die ESMA-Validierung und die Dateien — für jede Aufsichtsbehörde, an die Sie melden.

Demo anfragen So funktioniert es

1 Monat

Nach Periodenende, plus 15 Tage für Dachfonds

XML-Dateien je Einreichung: die des AIFM und die des AIF

Nationale Behörden aus einem einzigen Datenbestand bedient

43.000

Wörter Feld-für-Feld-Leitfaden, frei zugänglich

Was die AIFMD-Anhang-IV-Meldung ist

Die Anhang-IV-Meldung ist die periodische aufsichtsrechtliche Meldung, die Verwalter alternativer Investmentfonds nach Artikel 24 der AIFM-Richtlinie (2011/61/EU) an ihre zuständige nationale Behörde übermitteln. Der Inhalt ergibt sich aus Artikel 110 und den Mustern des Anhangs IV der Delegierten Verordnung (EU) Nr. 231/2013 — daher der Name.

Die Aufsicht nutzt die Daten zur Beobachtung systemischer Risiken: Hebelwirkung, Liquidität, Konzentration, Gegenparteirisiko und Anlegerprofile im Markt alternativer Fonds. Gemeldet wird in XML-Dateien auf Basis der von der ESMA veröffentlichten Schemata. Eine Datei, die dem Schema nicht entspricht oder eine ESMA-Validierungsregel verletzt, wird zurückgewiesen und muss korrigiert erneut eingereicht werden.

Häufigkeit und Fristen

Wie oft Sie melden, hängt von Ihrem Status als AIFM und vom verwalteten Vermögen ab, einschließlich der durch Hebelwirkung erworbenen Vermögenswerte.

AIFM- oder AIF-Profil	Meldehäufigkeit
Registrierter AIFM unterhalb der Schwelle	Jährlich
Zugelassener AIFM, verwaltetes Vermögen bis 1 Mrd. Euro	Halbjährlich
Zugelassener AIFM, verwaltetes Vermögen über 1 Mrd. Euro	Vierteljährlich
Einzelner AIF über 500 Mio. Euro, von einem halbjährlich meldenden AIFM verwaltet	Vierteljährlich
AIF ohne Hebel, der in nicht börsennotierte Unternehmen zur Kontrollerlangung investiert	Jährlich

Die Meldeperioden enden am 31. März, 30. Juni, 30. September und 31. Dezember. Die Meldungen sind spätestens einen Monat nach Periodenende fällig, mit 15 zusätzlichen Tagen für Dachfonds. Ein AIF ohne meldepflichtige Daten reicht dennoch ein: die Meldung wird mit gesetztem Nichtmeldungs-Kennzeichen übermittelt.

Was in die AIFM- und AIF-Dateien gehört

Jede Einreichung besteht aus zwei Arten von XML-Dateien. Fund XP erzeugt beide aus demselben Datenbestand, sodass die Zahlen der einen stets zu denen der anderen passen.

Die AIFM-Datei

Eine Meldung je Verwalter, auf Basis des Schemas AIFMD_DATMAN: Identifikation des AIFM und seiner Meldepflicht, wichtigste gehandelte Märkte und Instrumente sowie das insgesamt verwaltete Vermögen aller AIF.

Die AIF-Datei

Eine Meldung je Fonds, auf Basis des Schemas AIFMD_DATAIF, zu Artikel 24(1), 24(2) und gegebenenfalls 24(4): Instrumente und Risikopositionen, Portfoliokonzentration, Markt-, Gegenpartei-, Liquiditäts- und operationelles Risiko, Anleger- und Portfolioliquidität, Ergebnisse der Stresstests sowie Hebelwirkung nach der Brutto- und der Commitment-Methode.

Der Feld-für-Feld-Leitfaden

Anhang-IV-Referenz 43.000 Wörter · kostenlos

Sechs Referenzseiten zu jedem Feld der AIFM- und AIF-Schemata, mit den Codetabellen. Kostenlos, ohne Konto, und aus Sicht des Meldenden geschrieben statt als Zusammenfassung der Verordnung.

Wie Fund XP Ihre Meldungen erzeugt

Sie arbeiten mit den Daten weiter, die Sie ohnehin haben. Fund XP übernimmt Zuordnung, Prüfungen und XML.

Daten laden

Füllen Sie eine strukturierte Excel-Vorlage aus, oder importieren Sie einen Export aus Ihren Buchhaltungs- und Risikosystemen.
Prüfen

Jedes Feld wird gegen das ESMA-XML-Schema und die Validierungsregeln getestet. Fehler werden in klarer Sprache erklärt, mit der zu korrigierenden Zeile.
XML erzeugen

Fund XP erstellt die AIFM- und AIF-Dateien mit der richtigen Struktur und Dateibenennung.
Bei Ihrer Behörde einreichen

Übermitteln Sie über Ihren gewohnten Kanal und behalten Sie den vollständigen Nachweis des Gesendeten.

Warum Compliance-Teams wechseln

Keine XML-Kenntnisse nötig

Ihr Team arbeitet in einer vertrauten Tabelle. Das XML wird für Sie erzeugt, Element für Element, so wie die ESMA es definiert.

Zurückweisungen früh erkannt

Die Validierung läuft vor der Einreichung: Schemafehler und verletzte Regeln werden im Haus behoben, nicht erst nach einer Rückmeldedatei.

Alle Meldearten abgedeckt

Erstmeldungen, Änderungen, Stornierungen und Fehlmeldungen, für vierteljährliche, halbjährliche und jährliche Perioden.

Ein Prozess für alle Fonds

SICAVs, SIFs, RAIFs und SCSps desselben AIFM werden an einer Stelle gemeldet.

Bereit für AIFMD II

Die Richtlinie (EU) 2024/927 wird die Anhang-IV-Muster überarbeiten. Fund XP aktualisiert die Engine, sobald die ESMA die neuen Standards finalisiert.

In Luxemburg entwickelt

Von Menschen, die selbst CSSF- und BCL-Meldungen einreichen, für luxemburgische Verwalter und Fondsadministratoren.

Melden in mehreren europäischen Jurisdiktionen

Das XML-Format des Anhangs IV stammt von der ESMA, doch jede nationale Behörde hat ihr eigenes Einreichungsportal und ihre eigenen Regeln zur Dateibenennung. Fund XP erzeugt die AIFM- und AIF-Dateien für jede Behörde, an die Sie melden, aus einem einzigen Datenbestand.

LuxemburgCSSF
BelgienFSMA
ZypernCySEC
FrankreichAMF
DeutschlandBaFin
IrlandCentral Bank of Ireland
LiechtensteinFMA
MaltaMFSA
NiederlandeAFM
Vereinigtes KönigreichFCA

Sie melden an eine weitere europäische Behörde? Sagen Sie uns, an welche.

Warum eine Anhang-IV-Meldung zurückgewiesen wird

Meist stimmen die Zahlen und die Datei stimmt nicht.

Ursache	Was passiert
Dateiname außerhalb der Konvention	Das XML-Format gibt die ESMA vor, den Dateinamen die Behörde. Eine korrekte Meldung unter falschem Namen wird am Eingang abgewiesen.
Periodendaten widersprechen der Häufigkeit	Eine vierteljährliche Periode bei einem jährlich Meldenden, oder Daten, die nicht am 31. März, 30. Juni, 30. September oder 31. Dezember enden.
AIFM- und AIF-Datei stimmen nicht überein	Die AIF-Datei nennt einen Verwalter, dessen Kennung nicht zur für dieselbe Periode gesendeten AIFM-Datei passt.
Nichtmeldungs-Kennzeichen fehlt	Ein AIF ohne Tätigkeit meldet trotzdem. Die Meldung wegzulassen oder sie ohne das Kennzeichen zu senden, gilt beides als Meldeversäumnis.
Nur eine Hebel-Methode	Artikel 24(4) erwartet die Hebelwirkung nach der Brutto- und nach der Commitment-Methode. Die eine ohne die andere verletzt die Regel.
Gemischte Währungen	Verwaltetes Vermögen und Risikopositionen in unterschiedlichen Währungen innerhalb derselben Datei.
Änderung ohne Verweis auf das Original	Eine geänderte Meldung ohne Verweis auf die ersetzte gilt als neue, und beide bleiben bestehen.

Anhang-IV-Meldung — häufige Fragen

Wer muss in Luxemburg Anhang-IV-Meldungen einreichen?

Jeder bei der CSSF zugelassene oder registrierte AIFM meldet für sich selbst und für jeden von ihm verwalteten AIF. Auch Nicht-EU-AIFM, die AIF in Luxemburg im Rahmen der nationalen Privatplatzierungsregelung vertreiben, melden der CSSF für die dort vertriebenen Fonds.

Wann ist die Frist?

Die Meldungen sind innerhalb eines Monats nach Ende der Meldeperiode fällig. Dachfonds haben 15 zusätzliche Tage.

Worin unterscheiden sich AIFM- und AIF-Datei?

Die AIFM-Datei beschreibt den Verwalter: seine Märkte, Instrumente und das insgesamt verwaltete Vermögen. Die AIF-Datei beschreibt jeden Fonds im Detail — Risikopositionen, Risikoprofil, Liquidität, Stresstests und Hebelwirkung.

Muss ich für einen AIF ohne Tätigkeit melden?

Ja. Ein AIF ohne Daten für die Periode reicht dennoch eine Meldung ein, mit dem Nichtmeldungs-Kennzeichen auf wahr. Fund XP erzeugt diese Fehlmeldungen automatisch.

Prüft Fund XP die Dateien vor der Einreichung?

Ja. Jede Datei wird vor der Erzeugung gegen das ESMA-XML-Schema und die ESMA-Validierungsregeln validiert, und jeder Fehler wird mit einer Erläuterung angezeigt.

Wie verändert AIFMD II die Anhang-IV-Meldung?

AIFMD II, die Richtlinie (EU) 2024/927, beauftragt die ESMA mit neuen Meldemustern und technischen Standards. Fund XP unterstützt das neue Format, sobald die ESMA es veröffentlicht, ohne Änderung an Ihrer Datenaufbereitung.

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Sehen Sie in einer 30-minütigen Demo, wie aus Ihren eigenen Daten validiertes AIFMD-XML wird.

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