¿Está lidiando con los requisitos de información del Anexo IV de AIFMD? No busque más. Nuestras soluciones integrales están diseñadas para simplificar el intrincado panorama del cumplimiento normativo.

Con más de 2000 informes al año y más de 800 comprobaciones, garantizamos unos conocimientos técnicos de alta calidad y la corrección de nuestros informes. Elaboramos los informes mediante procesos automáticos completos y comprobaciones de validación automatizadas (Autoridad local y ESMA). Nos mantenemos al día de las últimas especificaciones, garantizando que nuestro software refleja cualquier cambio o actualización. Nuestros informes siempre cumplen las normas reglamentarias vigentes. Opcionalmente, podemos actuar como remitente técnico y realizar la presentación ante las autoridades. (presentación gratuita utilizando el CSSF S3 para Luxemburgo)

  1. SOLUCIONES ESCALABLES

    Tanto si gestiona un único fondo como una cartera diversa, nuestras soluciones escalables se adaptan a sus necesidades únicas. Crezca con confianza, sabiendo que nuestra sólida infraestructura puede adaptarse a la evolución de sus requisitos de elaboración de informes.

  2. PLANTILLAS DE INFORMES PERSONALIZADAS

    Diga adiós a la recopilación manual de datos y a los quebraderos de cabeza relacionados con el formato. Nuestras plantillas de informes personalizadas se ajustan perfectamente a los requisitos del anexo IV de la Directiva sobre fondos de inversión alternativos (AIFMD), garantizando la precisión y eficiencia de sus procesos de elaboración de informes.

  3. INTEGRACIÓN AUTOMATIZADA DE DATOS

    Agilice la recopilación de datos de diversas fuentes sin esfuerzo. Nuestras soluciones automatizadas se integran con sus sistemas existentes, consolidando los datos de forma rápida y segura para la elaboración de informes exhaustivos.

  4. PRECISIÓN

    Disponemos de más de 800 controles sólidos para evitar errores u omisiones.

  5. FLEXIBILIDAD

    La solución puede manejar los formatos de información de múltiples jurisdicciones. (AFM, AMF, BaFIN, BCIE, CONSOB, CSSF, FCA, FSMA, MFSA, …)

  6. TRANSPARENCIA

    Cada informe se elaborará en XML y su equivalente en formato Excel.

  7. ARCHIVO

    Opcionalmente, podemos realizar el archivo seguro ante las autoridades y la beca de retroalimentación.

  8. PLAZOS

    Nuestra solución totalmente automática permite a los GFIA cumplir los plazos de declaración exigidos.

  9. FÁCIL DE USAR

    La solución es fácil de entender y utilizar para los usuarios, con instrucciones claras e interfaces intuitivas. Desde Excel hasta el Anexo iv XML.

  10. SOPORTE

    Soporte y servicio de asistencia gratuitos y adecuados.

¿Por qué elegirnos?

  • Experiencia: Con años de experiencia en el sector, comprendemos los matices de la presentación de informes del anexo IV de la Directiva sobre fondos de inversión alternativos (AIFMD), lo que le permite disponer de conocimientos y soluciones adaptados a sus retos específicos.
  • Fiabilidad: La confianza es la piedra angular de nuestros servicios. Cuente con nosotros para ofrecerle soluciones de información precisas, puntuales y conformes.
  • Innovación: Manténgase a la vanguardia con nuestras tecnologías innovadoras y metodologías ágiles. Perfeccionamos continuamente nuestras soluciones para anticipar y abordar las nuevas demandas normativas, garantizando que su viaje de cumplimiento siga siendo fluido.

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No deje que las complejidades de los informes del Anexo IV de la AIFMD obstaculicen su eficiencia operativa. Asóciese con nosotros para desbloquear procesos de información racionalizados, excelencia en el cumplimiento normativo y tranquilidad. Póngase en contacto con nosotros hoy mismo para programar una consulta y dar el primer paso hacia un cumplimiento sin esfuerzo.

¿Qué es el informe del anexo IV de la AIFMD?

El informe del anexo IV de la GFIA es un requisito de información para los gestores de fondos de inversión alternativos (GFIA) en virtud de la Directiva relativa a los gestores de fondos de inversión alternativos (GFIA). Los GFIA deben comunicar determinada información a las autoridades competentes con periodicidad anual, semestral o trimestral en función del apalancamiento, los activos gestionados (AuM), los activos mantenidos y si el GFIA está registrado o autorizado.

El informe del anexo IV de la Directiva sobre fondos de inversión alternativos (GFIA) contiene información detallada sobre el GFIA y los fondos de inversión alternativos (FIA) que gestiona. Esto incluye información sobre las operaciones del GFIA y detalles sobre los FIA, como sus estrategias de inversión, tenencias de cartera, pruebas de resistencia y apalancamientos. El informe del anexo IV de la GFIA tiene por objeto proporcionar a los reguladores una visión global del GFIA y de los FIA que gestiona para garantizar que operan de forma transparente y responsable. Es una herramienta importante para que los reguladores supervisen las actividades de los GFIA y se aseguren de que cumplen la normativa pertinente.

¿Cuál es la frecuencia de los informes de la GFIA?

Los informes de transparencia del anexo IV de la GFIA deben presentarse con periodicidad anual, semestral o trimestral, en función de diversos factores como los activos gestionados (AuM), los niveles de apalancamiento, los tipos de activos y la situación de registro o autorización del GFIA. El plazo inicial de presentación del informe del anexo IV de la Directiva sobre los fondos de inversión alternativos (GFIA) se fija en los 30 días siguientes a la conclusión del primer período de información tras la autorización del GFIA. A los fondos de fondos, sin embargo, se les concede un plazo adicional de 15 días para cumplir con el plazo.

  • Informes anuales: 30 ó 45 días después del 31 de diciembre.
  • Informessemestrales: 30 ó 45 días después del 30 de junio y del 31 de diciembre.
  • Informestrimestrales: 30 ó 45 días después del final de marzo, junio, septiembre y diciembre.

Haga clic en la siguiente imagen para determinar su frecuencia de notificación:Diagramas de obligación de notificación

aifmd annex iv frequency reporting obligation diagrams

¿Qué campos de datos e información deben notificarse?

  • Información sobre los FIA:
      • Detalles de cada FIA gestionado, incluido su nombre, tipo, activos gestionados (AUM) y domicilio.
      • Información sobre la estrategia y los objetivos de inversión del FIA.
  • Información sobre los inversores:
      • Información sobre los inversores del FIA, incluida su categorización (por ejemplo, profesional o minorista), y el número de inversores de cada categoría.
      • Información sobre los mayores inversores del FIA.
  • Información sobre los activos:
      • Información sobre los activos del FIA, incluidas las clases de activos en las que invierte y su distribución geográfica.
      • Información sobre el uso del apalancamiento dentro del FIA.
  • Información sobre la cartera:
      • Detalles de la cartera del FIA, incluidos los instrumentos financieros y las posiciones en derivados.
  • Métricas de riesgo:
      • Datos relacionados con el riesgo, incluidos el valor en riesgo (VaR), los resultados de las pruebas de resistencia y el riesgo de concentración.
  • Información sobre liquidez:
      • Información sobre el perfil de liquidez del FIA, incluida la liquidez de sus activos y las condiciones de reembolso para los inversores.
  • Información sobre contrapartes:
      • Detalles de las contrapartes significativas, incluidos los intermediarios principales y los depositarios.

FCA – REINO UNIDO

Los gestores de fondos de inversión alternativos (GFIA) y los fondos de inversión alternativos (FIA) radicados en el Reino Unido sólo estaban obligados a presentar los informes del anexo IV a la Autoridad de Conducta Financiera (FCA). Sin embargo, tras la conclusión del periodo transitorio, los FIA del Reino Unido con inversores de jurisdicciones de la UE en virtud de la Directiva sobre gestores de fondos de inversión alternativos (AIFMD) deben ahora presentar los informes del Anexo IV a cada jurisdicción.

CSSF S3

El CSSF despliega la solución S3 (Simple Storage Service), un sistema de almacenamiento de objetos accesible a través de una interfaz de servicio web para intercambios de archivos seguros. En el sistema S3 del CSSF, los datos se almacenan como objetos organizados dentro de buckets. Un objeto representa un archivo e incluye metadatos asociados. Fund XP ha desarrollado una solución que permite a los gestores de fondos explorar, gestionar y optimizar rápidamente su presentación de informes AIFMD. Obtenga más información sobre nuestro explorador de buckets S3 de la CSSF:CSSF S3