Zapewnienie zgodności z wymogami sprawozdawczymi załącznika IV do dyrektywy AIFMD ma kluczowe znaczenie dla zarządzających alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi (ZAFI).
Nasze rozwiązanie do raportowania zgodnie z załącznikiem IV do dyrektywy A IFMD zapewnia solidną, bezpieczną i w pełni zautomatyzowaną platformę zaprojektowaną w celu spełnienia rygorystycznych standardów regulacyjnych określonych przez Europejski Urząd Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych (ESMA) oraz władze lokalne.
Nasza platforma automatyzuje cały proces raportowania zgodnie z załącznikiem IV, od gromadzenia i walidacji danych po ich przesyłanie, zapewniając zgodność ze wszystkimi odpowiednimi przepisami.
Dzięki ponad 2000 raportów rocznie i ponad 800 kontrolom zapewniamy wysokiej jakości know-how i poprawność naszych raportów.
Nasza platforma raportowania AIFMD tworzy raporty przy użyciu kompletnych automatycznych procesów i zautomatyzowanych kontroli walidacyjnych (władze lokalne i ESMA). Jesteśmy na bieżąco z najnowszymi specyfikacjami, zapewniając, że nasze oprogramowanie odzwierciedla wszelkie zmiany i aktualizacje. Nasze raporty są zawsze zgodne z aktualnymi standardami regulacyjnymi.
Opcjonalnie możemy działać jako nadawca techniczny i dokonać zgłoszenia do władz. (bezpłatne zgłoszenie przy użyciu CSSF S3 dla Luksemburga)
-
SKALOWALNE ROZWIĄZANIA
Niezależnie od tego, czy zarządzają Państwo pojedynczym funduszem, czy zróżnicowanym portfelem, nasze 2 skalowalne rozwiązania dostosowują się do Państwa unikalnych potrzeb. Mogą Państwo rozwijać się bez obaw, wiedząc, że nasza solidna infrastruktura jest w stanie sprostać zmieniającym się wymaganiom w zakresie raportowania.
-
NIESTANDARDOWE SZABLONY RAPORTÓW
Proszę pożegnać się z ręcznym gromadzeniem i formatowaniem danych. Nasze dostosowane do potrzeb szablony raportów płynnie dostosowują się do wymagań, zapewniając dokładność i wydajność procesów raportowania.
-
ZAUTOMATYZOWANA INTEGRACJA DANYCH
Usprawnienie gromadzenia danych z różnych źródeł bez wysiłku. Nasze zautomatyzowane oprogramowanie do raportowania aifmd annex iv integruje się z Państwa istniejącymi systemami, szybko i bezpiecznie konsolidując dane w celu kompleksowego raportowania.
-
DOKŁADNOŚĆ
Wdrożono ponad 800 solidnych mechanizmów kontroli, aby zapobiec błędom lub pominięciom.
-
ELASTYCZNOŚĆ
Nasze rozwiązanie AIFMD może obsługiwać formaty raportowania wielu jurysdykcji. (AFM, AMF, BaFIN, BCIE, CONSOB, CSSF, FCA, FSMA, MFSA, …).
-
TRANSPARENTNOŚĆ
Każdy raport zostanie sporządzony w formacie XML i jego odpowiedniku w formacie Excel.
-
WYPEŁNIANIE
Opcjonalnie możemy dokonać bezpiecznego zgłoszenia do władz i społeczności zwrotnej.
-
TERMINOWOŚĆ
Nasze w pełni zautomatyzowane rozwiązanie umożliwia ZAFI dotrzymanie wymaganych terminów raportowania.
-
PRZYJAZNY DLA UŻYTKOWNIKA
Rozwiązanie jest łatwe do zrozumienia i użytkowania przez użytkowników, dzięki jasnym instrukcjom i intuicyjnym interfejsom. Od Excela do załącznika IV XML.
-
WSPARCIE
Bezpłatne, odpowiednie wsparcie biznesowe/techniczne i helpdesk.
Dlaczego warto wybrać nas?
Z dumą informujemy, że 0 klientów opuściło naszą platformę sprawozdawczą AIFMD, co odzwierciedla nasze zaangażowanie w dostarczanie wyjątkowego wsparcia i rozwiązań w zakresie zgodności. Obsługujemy klientów różnej wielkości, od 1 AFI do ponad 100, jeśli chodzi o raportowanie zgodnie z załącznikiem IV do dyrektywy AIFMD.
- Doświadczenie: Dzięki wieloletniemu doświadczeniu w branży rozumiemy niuanse raportowania zgodnie z załącznikiem IV do dyrektywy AIFMD, zapewniając Państwu wgląd i rozwiązania dostosowane do konkretnych wyzwań.
- Niezawodność: Zaufanie jest podstawą naszych usług. Mogą Państwo liczyć na to, że dostarczymy dokładne, terminowe i zgodne z przepisami rozwiązania w zakresie sprawozdawczości.
- Innowacyjność: Dzięki naszym innowacyjnym technologiom i zwinnym metodologiom mogą Państwo być zawsze na bieżąco. Nieustannie udoskonalamy nasze rozwiązania, aby przewidywać i spełniać pojawiające się wymagania regulacyjne, zapewniając, że Państwa podróż w zakresie zgodności pozostanie płynna.
Proszę zacząć już dziś
Nie pozwól, aby złożoność raportowania utrudniała wydajność operacyjną. Proszę z nami współpracować, aby odblokować usprawnione procesy raportowania, doskonałość w zakresie zgodności z przepisami i spokój ducha. Proszę skontaktować się z nami już dziś, aby umówić się na konsultację i zrobić pierwszy krok w kierunku zapewnienia zgodności z przepisami.
Szablony AIFMD
Czym jest raportowanie zgodnie z załącznikiem IV do dyrektywy AIFMD?
Sprawozdanie zgodnie z załącznikiem IV do dyrektywy ZAFI to wymóg sprawozdawczy dla zarządzających alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi (ZAFI) zgodnie z dyrektywą w sprawie zarządzających alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi (dyrektywa ZAFI).
ZAFI muszą zgłaszać określone informacje właściwym organom co roku, co pół roku lub co kwartał, w zależności od dźwigni finansowej, zarządzanych aktywów (AuM), posiadanych aktywów oraz tego, czy ZAFI jest zarejestrowany lub posiada zezwolenie.
Sprawozdania ZAFI zawierają szczegółowe informacje o ZAFI i zarządzanych przez niego alternatywnych funduszach inwestycyjnych (AFI). Obejmują one informacje na temat działalności ZAFI oraz szczegóły dotyczące AFI, takie jak ich strategie inwestycyjne, portfele, testy warunków skrajnych i dźwignie finansowe.
Sprawozdanie ma na celu zapewnienie organom regulacyjnym kompleksowego przeglądu ZAFI i zarządzanych przez niego AFI, aby zapewnić, że działają one w sposób przejrzysty i odpowiedzialny.
Jest to ważne narzędzie dla organów regulacyjnych do monitorowania działalności ZAFI i zapewnienia, że przestrzegają one odpowiednich przepisów.
Jakie są okresy sprawozdawcze w odniesieniu do sprawozdawczości zgodnej z załącznikiem IV do dyrektywy ZAFI?
Częstotliwość składania sprawozdań zgodnie z załącznikiem IV jest roczna, półroczna lub kwartalna, w zależności od różnych czynników, takich jak zarządzane aktywa (AuM), poziomy dźwigni finansowej, rodzaje aktywów oraz status rejestracji lub zezwolenia ZAFI. Początkowy termin składania sprawozdań został ustalony na 30 dni po zakończeniu pierwszego okresu sprawozdawczego po uzyskaniu zezwolenia przez ZAFI. Funduszom funduszy przyznaje się jednak dodatkowe 15 dni na dotrzymanie tego terminu.
- Sprawozdawczość roczna: 30 lub 45 dni po 31 grudnia.
- Raportowanie półroczne: 30 lub 45 dni po 30 czerwca i 31 grudnia.
- Raportowanie kwartalne: 30 lub 45 dni od końca marca, czerwca, września i grudnia.
Proszę kliknąć na poniższy obrazek, aby określić częstotliwość raportowania:
Jakie pola danych i informacje należy zgłaszać w załączniku IV do dyrektywy w sprawie ZAFI?
- Informacje dotyczące AFI:
-
- Szczegółowe informacje na temat każdego zarządzanego AFI, w tym jego nazwa, typ, zarządzane aktywa (AUM) i siedziba.
- Informacje na temat strategii i celów inwestycyjnych AFI.
-
- Informacje dla inwestorów:
-
- Informacje o inwestorach AFI, w tym ich kategoryzacja (np. profesjonalni lub detaliczni) oraz liczba inwestorów w każdej kategorii.
- Informacje na temat największych inwestorów AFI.
-
- Informacje o aktywach:
-
- Informacje na temat aktywów AFI, w tym klas aktywów, w które inwestuje, oraz ich rozkładu geograficznego.
- Informacje na temat stosowania dźwigni finansowej w ramach AFI.
-
- Informacje o portfelu:
-
- Szczegółowe informacje na temat portfela AFI, w tym instrumentów finansowych i instrumentów pochodnych.
-
- Wskaźniki ryzyka:
-
- Dane związane z ryzykiem, w tym wartość zagrożona (VaR), wyniki testów warunków skrajnych i ryzyko koncentracji.
-
- Informacje o płynności:
-
- Informacje na temat profilu płynności AFI, w tym płynności jego aktywów i warunków umorzenia dla inwestorów.
-
- Informacje o kontrahencie:
-
- Szczegółowe informacje na temat znaczących kontrahentów, w tym głównych brokerów i powierników.
-
DYREKTYWA AIFMD 2
Pełny tekst: https://www.consilium.europa.eu/media/67845/st14932-en23.pdf
W art. 24 wprowadza się następujące zmiany (skrót = anulowane, pogrubienie = nowe):
Obowiązki sprawozdawcze wobec właściwych organów
1. ZAFI regularnie składa właściwym organom rodzimego państwa członkowskiego sprawozdania dotyczące głównych rynków i instrumentów, którymi obraca w imieniu zarządzanych przez siebie AFI. ZAFI przekazuje informacje o głównych instrumentach, którymi obraca, o rynkach, których jest członkiem lub na których prowadzi aktywną działalność, oraz o głównych ekspozycjach i najważniejszych koncentracjach każdego AFI, którym zarządza.
W odniesieniu do każdego AFI, którym zarządza, przekazuje informacje na temat instrumentów, którymi obraca, na rynkach, których jest członkiem lub na których prowadzi aktywną działalność, oraz na temat ekspozycji i aktywów AFI. Informacje te obejmują identyfikatory niezbędne do powiązania dostarczonych danych dotyczących aktywów, AFI i ZAFI z innymi nadzorczymi lub publicznie dostępnymi źródłami danych”;
- Dodanie identyfikatorów (prawdopodobnie takich jak identyfikatory podmiotu prawnego – LEI lub inne określone kody) umożliwia lepszą integrację danych AFI z innymi nadzorczymi lub publicznie dostępnymi źródłami danych. Umożliwia to organom regulacyjnym łączenie różnych zbiorów danych w celu uzyskania bardziej szczegółowego i identyfikowalnego obrazu pozycji i ekspozycji na ryzyko AFI.
- ZAFI będą musieli przekazywać szczegółowe dane dotyczące każdego AFI, a nie dane zagregowane.
2. W odniesieniu do każdego AFI z UE, którym zarządza, i każdego AFI, który wprowadza do obrotu w Unii, ZAFI przekazuje właściwym organom rodzimego państwa członkowskiego następujące informacje:
(a) odsetek aktywów AFI, które podlegają specjalnym ustaleniom wynikającym z ich niepłynnego charakteru;
(b) wszelkie nowe ustalenia dotyczące zarządzania płynnością AFI;
(c) aktualny profil ryzyka AFI i systemy zarządzania ryzykiem stosowane przez ZAFI w celu zarządzania ryzykiem rynkowym, ryzykiem płynności, ryzykiem kontrahenta i innymi rodzajami ryzyka, w tym ryzykiem operacyjnym;
(d) informacje na temat głównych kategorii aktywów, w które zainwestował AFI; oraz informacje dotyczące uzgodnień w zakresie powierzania zadań związanych z zarządzaniem portfelem lub zarządzaniem ryzykiem w następujący sposób:
- informacje o podmiotach, którym przekazano funkcje, z podaniem ich nazwy i miejsca zamieszkania, informacji, czy mają bliskie powiązania z ZAFI, czy są podmiotami posiadającymi zezwolenie lub podmiotami regulowanymi do celów zarządzania aktywami oraz, w stosownych przypadkach, ich organu nadzoru, w tym identyfikatory podmiotów, którym przekazano funkcje, które są niezbędne do powiązania przekazanych informacji z innymi nadzorczymi lub publicznie dostępnymi źródłami danych;
- liczbę ekwiwalentów pełnego czasu pracy zatrudnionych przez ZAFI do wykonywania bieżących zadań związanych z zarządzaniem portfelem lub ryzykiem w ramach ZAFI; 2a) wykaz i opis działań dotyczących zarządzania ryzykiem i funkcji zarządzania portfelem, które są delegowane;
- w przypadku delegowania funkcji zarządzania portfelem – kwotę i odsetek aktywów AFI, które podlegają uzgodnieniom dotyczącym delegowania funkcji zarządzania portfelem;
- liczba ekwiwalentów pełnego czasu pracy zatrudnionych przez ZAFI w celu monitorowania ustaleń dotyczących przekazania zadań;
- liczbę i daty okresowych przeglądów należytej staranności przeprowadzanych przez ZAFI w celu monitorowania przekazanej działalności, wykaz zidentyfikowanych kwestii oraz, w stosownych przypadkach, środki przyjęte w celu rozwiązania tych kwestii, a także termin wdrożenia tych środków
- w przypadku gdy obowiązują ustalenia dotyczące subdelegacji, informacje wymagane w pkt 1, 2a i 3 w odniesieniu do subdelegowanych osób oraz działań związanych z funkcjami zarządzania portfelem i ryzykiem, które są subdelegowane;
- daty rozpoczęcia i wygaśnięcia uzgodnień dotyczących delegacji i subdelegacji;
(e) wyniki testów warunków skrajnych przeprowadzonych zgodnie z art. 15 ust. 3 lit. b) i art. 16 ust. 1 akapit drugi.
(f) wykaz państw członkowskich, w których jednostki uczestnictwa lub udziały AFI są faktycznie wprowadzane do obrotu przez ZAFI lub dystrybutora działającego w imieniu tego ZAFI;
- Informacje o przedstawicielach: Zapewnia to większą przejrzystość w odniesieniu do podmiotów obsługujących kluczowe funkcje AFI, ułatwiając nadzór regulacyjny nad przekazanymi funkcjami.
- Dane dotyczące zasobów ludzkich (HR): ZAFI będą musieli śledzić i zgłaszać swój wewnętrzny przydział zasobów, zapewniając wgląd w to, czy ZAFI posiada odpowiedni personel do pełnienia swojej roli nadzorczej.
- Przeglądy due diligence: ZAFI muszą dokładniej dokumentować swoje procesy monitorowania, w tym prowadzić dokumentację należytej staranności i działań następczych.
- Państwa członkowskie, w których ich udziały są faktycznie wprowadzane do obrotu
Sprawozdawczość FCA dotycząca dyrektywy w sprawie ZAFI
Zarządzający alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi (ZAFI) i alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi (AFI) z siedzibą w Wielkiej Brytanii byli zobowiązani do składania sprawozdań zgodnie z załącznikiem IV do dyrektywy w sprawie ZAFI wyłącznie do Financial Conduct Authority (FCA). Jednak po zakończeniu okresu przejściowego brytyjskie AFI z inwestorami z jurysdykcji UE na mocy dyrektywy w sprawie zarządzających alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi (ZAFI) muszą teraz składać sprawozdania do każdej jurysdykcji. Prosimy zapewnić pełną zgodność z wymogami AIFMD i FCA Annex IV w zakresie sprawozdawczości, korzystając z naszego oprogramowania AIFMD.
Załącznik IV do dyrektywy AIFMD – przydatne linki
- Wytyczne ESMA dotyczące załącznika IV do dyrektywy AIFMD
- CZĘSTO ZADAWANE PYTANIA ESMA
- Wytyczne techniczne IT do załącznika IV do dyrektywy AIFMD (wersja 6)
- Wytyczne ESMA dotyczące art. 25 (ryzyko / dźwignia finansowa)
- Raport końcowy ESMA dotyczący wytycznych w sprawie art. 25
- Opinia ESMA w sprawie wskaźników ryzyka
- Wytyczne dotyczące testów warunków skrajnych płynności w UCITS i AFI według jurysdykcji
- Sprawozdawczość ZAFI w CSSF – wytyczne techniczne
- Okólnik CSSF 14/581
- Okólnik CSSF 23/844
- Strona internetowa CSSF AIFMD
- CZĘSTO ZADAWANE PYTANIA DOTYCZĄCE DYREKTYWY CSSF AIFMD
- Lista identyfikatorów z załącznika IV do dyrektywy CSSF AIFMD
CSSF S3
CSSF wdraża rozwiązanie S3 (Simple Storage Service), system przechowywania obiektów dostępny za pośrednictwem interfejsu usługi sieciowej w celu bezpiecznej wymiany plików.
W systemie CSSF S3 dane są przechowywane jako obiekty zorganizowane w wiadrach. Obiekt reprezentuje plik i zawiera powiązane metadane.
Fund XP opracował rozwiązanie umożliwiające zarządzającym funduszami szybką eksplorację, zarządzanie i optymalizację ich dokumentacji AIFMD.
Proszę dowiedzieć się więcej o naszym CSSF S3 Bucket Explorer:
AIFMD reporting
Ułatwimy Państwu raportowanie zgodnie z załącznikiem IV do dyrektywy AIFMD. Nasze rozwiązanie zajmie się automatyzacją i zapewni zgodność Państwa raportów.
Kategoria aplikacji: FinanceApplication
5