AIFMD Annex IV Lösung

Der AIFMD Annex IV Bericht enthält detaillierte Informationen über den AIFM und die von ihm verwalteten alternativen Investmentfonds (AIFs). Dazu gehören Informationen über die Geschäfte des AIFM und Details über die AIFs, wie deren Anlagestrategien, Portfoliobestände, Stresstests und Hebeleffekte. Der AIFMD Annex IV Bericht soll den Aufsichtsbehörden einen umfassenden Überblick über den AIFM und die von ihm verwalteten AIFs geben, um sicherzustellen, dass sie transparent und verantwortungsvoll arbeiten. Er ist ein wichtiges Instrument für die Aufsichtsbehörden, um die Aktivitäten der AIFMs zu überwachen und sicherzustellen, dass sie die einschlägigen Vorschriften einhalten.

Wie häufig müssen die AIFMD-Meldungen erfolgen?

Die AIFMD Annex IV Transparenzberichte müssen jährlich, halbjährlich oder vierteljährlich eingereicht werden, abhängig von verschiedenen Faktoren wie dem verwalteten Vermögen (AuM), der Höhe der Hebelfinanzierung, den Vermögensarten und dem Registrierungs- oder Zulassungsstatus des AIFM. Die erste Frist für die Einreichung des Berichts nach Anhang IV der AIFMD ist auf 30 Tage nach Abschluss des ersten Berichtszeitraums nach der Zulassung des AIFM festgelegt. Dachfonds wird jedoch eine zusätzliche Frist von 15 Tagen eingeräumt, um die Frist einzuhalten.

• Jährliche Berichterstattung: 30 oder 45 Tage nach dem 31. Dezember.
• Halbjährliche Berichterstattung: 30 oder 45 Tage nach dem 30. Juni und dem 31. Dezember.
• Vierteljährliche Berichterstattung: 30 oder 45 Tage nach dem Ende der Monate März, Juni, September und Dezember.

Klicken Sie auf das nachstehende Bild, um Ihre Meldefrequenz zu bestimmen:Diagramme zur Meldepflicht

Welche Datenfelder und Informationen müssen gemeldet werden?

• AIF-Informationen:
  • • Einzelheiten zu jedem verwalteten AIF, einschließlich Name, Art, verwaltetes Vermögen (AUM) und Sitz.
    • Informationen über die Anlagestrategie und die Ziele des AIF.
• Informationen über die Anleger:
  • • Informationen zu den Anlegern des AIF, einschließlich ihrer Einstufung (z.B. professionelle Anleger oder Kleinanleger) und der Anzahl der Anleger in jeder Kategorie.
    • Informationen zu den größten Anlegern des AIF.

• Informationen zum Vermögen:
  • • Informationen zu den Vermögenswerten des AIF, einschließlich der Anlageklassen, in die er investiert, und deren geografische Verteilung.
    • Informationen über den Einsatz von Leverage innerhalb des AIF.

• Informationen zum Portfolio:
  • • Einzelheiten zum Portfolio des AIF, einschließlich der Finanzinstrumente und Derivatepositionen.

• Risiko-Metriken:
  • • Risikorelevante Daten, einschließlich Value-at-Risk (VaR), Stresstestergebnisse und Konzentrationsrisiko.

• Informationen zur Liquidität:
  • • Informationen über das Liquiditätsprofil des AIF, einschließlich der Liquidität seiner Vermögenswerte und der Rücknahmebedingungen für Anleger.
• Informationen über Gegenparteien:
  • • Angaben zu wichtigen Gegenparteien, einschließlich Prime Brokern und Verwahrern.

FCA – UK

Nützliche Links

• ESMA-Leitlinien
• ESMA-FAQ
• IT-Leitfaden zur AIFMD-Berichterstattung (rev. 6)
• ESMA-Leitlinien zu Artikel 25 (Risiko/Hebelwirkung)
• ESMA Abschlussbericht zu den Leitlinien zu Artikel 25
• ESMA-Stellungnahme zu Risikometriken
• Leitlinien zu Liquiditätsstresstests bei UCITS und AIFs pro Rechtsordnung
• CSSF AIFM-Berichterstattung – Technische Leitlinie
• CSSF-Rundschreiben 14/581
• CSSF-Rundschreiben 23/844
• Webseite der CSSF zur AIFMD-Meldung
• CSSF AIFMD FAQ
• CSSF AIFMD Bezeichnerliste

List of competent authorities

• Belgium – FSMA – Autoriteit voor Financiële Diensten en Markten / Autorité des services et marchés financiers
• Bulgaria – FSC – Комисия за финансов надзор
• Czech Republic – CNB – Česká národní banka
• Denmark – Finanstilsynet
• Germany – BaFIN – Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsich
• Estonia – FSA – Finantsinspektsioon
• Ireland – CBIE – Central Bank of Ireland
• Greece – HCMC – Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς
• Spain – CNMV – Comisión Nacional del Mercado de Valores
• France – AMF ACP – Autorité des Marchés Financiers Autorité de Contrôle Prudentiel
• Croatia – HANFA – Hrvatska agencija za nadzor financijskih usluga
• Italy – CONSOB – Commissione Nazionale per le Società e la Borsa Banca d’Italia
• Cyprus – CySEC – Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς
• Latvia – Latvijas Banka
• Lithuania – LB – Lietuvos bankas
• Luxembourg – CSSF – Commission de Surveillance du Secteur Financier
• Hungary – MNB – Magyar Nemzeti Bank
• Malta – MFSA – Awtorita‘ ghas-Servizzi Finanzjari ta‘ Malta
• Netherlands – AFM DNB – Autoriteit Financiële Markten  De Nederlandsche Bank
• Austria – FMA – Österreichische Finanzmarktaufsicht
• Poland – KNF – Komisja Nadzoru Finansowego
• Portugal – CMVM – Comissão do Mercado de Valores Mobiliários Banco de Portugal
• Romania – ASF – Autoritatea de Supraveghere Financiara
• Slovenia – A-TVP – Agencija za trg Vrednostnih Papirjev
• Slovakia – NBS – Národná Banka Slovenska
• Finland – FIN-FSA – Finanssivalvonta
• Sweden – FI – Finansinspektionen
• Iceland – CBI – Central Bank of Iceland
• Liechtenstein – FMA – Finanzmarktaufsicht Liechtenstein
• Norway – Finanstilsynet

CSSF S3

Die CSSF setzt die Lösung S3 (Simple Storage Service) ein, ein Objektspeichersystem, das über eine Webservice-Schnittstelle für den sicheren Dateiaustausch zugänglich ist. Im S3-System der CSSF werden Daten als Objekte gespeichert, die in Buckets organisiert sind. Ein Objekt repräsentiert eine Datei und enthält zugehörige Metadaten. Fund XP hat eine Lösung entwickelt, die es Fondsmanagern ermöglicht, ihre AIFMD-Meldungen schnell zu erkunden, zu verwalten und zu optimieren. Erfahren Sie mehr über unseren CSSF S3 Bucket Explorer:CSSF S3